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深圳市江波龙电子股份有限公司 监事会议事法则（草案）

第一章 总 则 第一条 为法子深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会偏激成员的步履，保险监事会照章零丁哄骗监督权，晋升监事会责任后果，更好地保险激动权益、公司利益和职工的正当权益不受侵扰，字据《中华东说念主民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《境内企业境外刊行证券和上市继续试行宗旨》（以下简称《继续试行宗旨》）、《上市公司法则指令》《深圳证券交游所股票上市法则》《香港攀附交游悉数限公司证券上市法则》（以下简称《香港联交所上市法则》）、偏激他现行关联法律、法则和《深圳市江波龙电子股份有限公司法则》（以下简称“公司法则”）的法则，并结合公司的执行情况，制定本议事法则。

第二条 监事会是公司的常设监督机构，对激动大会认真并求教责任。监事会以财务监督为中枢，对公司的筹划情况、财务景色和公司董事、高档继续东说念主员及董事会、司理层的筹划继续步履哄骗监督职能，防患其花费权柄，侵扰激动、公司及公司职工的权益，保险激动、职工和公司的正当权益不受侵扰。

第三条 监事、监事会依据法律、法则和公司法则的法则哄骗权柄，监事履行职责具有零丁性，公司董事会、总司理、公司各部门及分支机构应当赐与合作，并提供必要的保险。公司任何机构和个东说念主不得干扰或干扰监事和监事会平素哄骗权柄。

第四条 本法则对公司合座监事、列席监事会会议的其他关联东说念主员均具有拘谨力。

第二章 监事会的构成及权柄 第五条 公司设监事会。监事会哄骗《公司法》、《公司法则》以偏激他法律、法则所赋予的权柄。公司监事会由3名监事构成。其中，激动代表监事2名，职工代表监事1名。监事会设主席1东说念主。

第六条 监事会对激动大会认真，并哄骗下列权柄： （一）应当对董事会编制的公司如期求教进行审核并建议书面审核想法； （二）查抄公司财务； （三）对董事、高档继续东说念主员实行公司职务的步履进行监督，对违背法律、行政法则、公司法则约略激动大会决议的董事、高档继续东说念主员建议罢职的建议； （四）当董事、高档继续东说念主员的步履毁伤公司的利益时，条目董事、高档继续东说念主员赐与纠正； （五）提议召开临时激动大会，在董事会不履行《公司法》法则的召集和主抓激动大会职责时召集和主抓激动大会； （六）向激动大会建议提案； （七）依照《公司法》的法则，对董事、高档继续东说念主员拿告状讼； （八）发现公司筹划情况相配，不错进行拜谒；必要时，不错礼聘司帐师事务所、讼师事务所等专科机构协助其责任,用度由公司承担。 （九）监事领有公司筹划情况和公司紧要方案事项的知情权，并承担相应的障翳义务； （十）监事可列席董事会会议，有权对董事会决议事项建议质询或建议。上述会议的告知和会议材料应同期发给监事； （十一）监事会字据需要，不错向董事会和高档继续层偏激成员或其他东说念主员以书面或理论神色建议建议、进行提醒、约谈、质询并条目回话； （十二）监事会可采纳非现场查抄、现场查抄、审阅求教、调研、问卷拜谒、离任审计等神色开展责任，必要时，不错礼聘第三方专科机构提供协助； （十三）监事会支吾公司里面铁心合规情况进行监督，督促关联部门设立、完善公司里面铁心解决架构，并对干系岗亭和各项业务的实施进行全面的监督和评价。监事会对里面铁心中发现的问题应条目董事会和高档继续层在法则的技艺内实时整改，并追踪整改情况。 （十四）法律、行政法则、部门规章、公司股票上市地监管法则或公司法则法则或激动大会授予的其他权柄。

第七条 监事会主席由公司监事担任，由合座监事过半数选举产生和罢职。

监事会主席哄骗下列权柄： （一）召集并主抓监事会会议； （二）督促、查抄监事会决议的实行和落实； （三）代表监事会向激动大会作求教； （四）签署监事会要紧文献； （五）监事会授予的其他权柄。

第八条 监事会主席不可履行职务约略不履行职务的，由半数以上监事共同推举别称监事履行职务。

第九条 监事会对董事、总司理和其他高档继续东说念主员依据《公司法》、公司法则和本议事法则的法则进行监督。

第十条 在年度激动大会上，监事会应当提交当年一年度的责任求教，内容主要为： （一）监事会责任情况； （二）公司照章运作情况，公司解决和里面铁心理况，董事、总司理偏激他高档继续东说念主员实行公司职务时的尽责情况及对激动大会决议的实行情况； （三）监事会以为应当向激动大会求教的其他紧要事件。

第三章 监事会会议的召集、提案与告知 第十一条 监事会会议分为如期会议和临时会议。监事会如期会议每6个月至少召开一次会议，于会议召开5日以前书面告知合座监事。

第十二条 监事在有正派情理和标的的情况下，有权条目监事会主席召开临时会议，是否召开由监事会主席详情。但经半数以上的监事提议召开的，监事会临时会议必须召开。

监事会临时会议应当在会议召开3日以前书面告知合座监事。

第十三条 公司召开监事会的会议告知，以专东说念主送出、邮寄、电子邮件、传真等神色进行。

第十四条 监事会会议告知包括以下内容: （一）举行会议的日历、场合和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出告知的日历。

第十五条 监事会会议由监事会主席召集和主抓；监事会主席不可履行职务约略不履行职务的，由半数以上监事共同推举别称监事召集和主抓监事会会议。

第十六条 监事应当躬行出席监事会，监事因故不可出席的，不错书面交付其他监事代为出席。交付书应当载明代理东说念主的姓名、代理事项、权限和有用期限，并由交付东说念主签名和盖印。代为出席会议的监事应当在授权边界专家使监事的权利。

监事未出席监事会会议，亦未交付代表出席的，视为废弃在该次会议上的投票权。

第十七条 监事会会议实行签到轨制，凡干与会议的东说念主员都必须躬行签到，不可由他东说念主代签。会议签到簿和会议其他笔墨材料一皆归档看护。

第十八条 监事会以为必要时，可条目公司董事、总司理偏激他高档继续东说念主员、里面及外部审计东说念主员出席监事会会议，回答所关爱的问题，并就关联问题对干系董事、总司理、财务总监偏激他高档继续东说念主员进行质询，被条目干与监事会会议的东说念主员应当干与会议。

第十九条 监事会在发出会议告知时，议案内容应随会议告知约略在会议告知发出后尽快投递合座监事。

第四章 监事会决议和会议记录 第二十条 监事会会议由过半数的监事出席方可举行。监事会作出决议，必须经合座监事的过半数通过。

监事会决议的表决，实行一东说念主一票。

第二十一条 监事会的决议表决神色为：记名投票表决。

第二十二条 监事会审议的事项触及任何监事或与其有径直是非关系时，该监事应该向监事会袒露其利益，并应隐敝和废弃表决权。废弃表决权的监事，应计入干与监事会会议的法定东说念主数，但不计入监事和会过决议所需的监事东说念主数内。

监事会会议记录应注明该监事不投票表决的原因。

第二十三条 列席监事会会议的非监事东说念主员在监事会上无表决权。

第二十四条 监事会应当对会议所议事项的决定作念成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

监事有权条目在会议记录上对其在会议上的发言作出某种说明性纪录。监事会会议记录当作公司档案保存，保存期限为10年。

第二十五条 监事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日历、场合和召集东说念主姓名； （二）出席监事的姓名以及受他东说念主交付出席监事会的监事（代理东说念主）姓名； （三）会议议程； （四）监事发言重点； （五）每一决议事项的表决神色和驱散（表决驱散应载明赞好意思、反对或弃权的票数）； （六）其他应当在会议记录中说明和纪录的事项。

第二十六条 监事应当在监事会决议上署名并对监事会的决议承担包袱。监事会决议违背法律、法则约略法则，以致公司遭遇亏蚀的，参与决议的监事对公司负抵偿包袱。但经解释在表决时曾标明异议并纪录于会议记录的，该监事不错免除包袱。

第二十七条 监事会的决议由监事实行或监事会监督实行。对监督事项的本色性决议，如对公司的财务进行查抄的决议等，应由监事认着实行；对监督事项的建议性决议，如当董事或总司理的步履毁伤公司的利益时，条目董事或总司理赐与纠正的决议，监事会应监督其实行。

第二十八条 公司召开监事会会议，应当在会议终了当日将监事会决议和会议记录报送董事会。

第五章 附 则 第二十九条 本法则所称“以上”、“至少”含本数，“过”不含本数。

第三十条 本法则与《公司法》《证券法》《继续试行宗旨》《上市公司法则指令》《深圳证券交游所股票上市法则》《香港联交所上市法则》等法律、法则及公司法则互异时，应按以上法律、法则及公司法则的法则实行。

本法则当作《深圳市江波龙电子股份有限公司法则》的附件，经激动大会审议通过，自公司刊行 H股股票经中国证监会备案并在香港联交所挂牌交游之日起收效并实施。

第三十一条 有下列情形之一的，公司应当修改本法则： （一）《公司法》或关联法律、行政法则、公司股票上市地证券监管法则或公司法则修改后，本法则法则的事项与修改后的法律、行政法则、公司股票上市地证券监管法则或公司法则的法则相反抗； （二）激动大会决定修改本法则。

第三十二条 本法则由监事会认真解释和校正。

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